AIFC: pravidlá v regulácii proti špinavým peniazom
ASTANA – Od 1. januára 2023 začali v Medzinárodnom finančnom centre Astana (AIFC ) platiť dve rámcové zmeny:
Informuje o tom AIFC na svojom portáli.
- Zmeny rámca AML/CTF
- poplatky Rámcové zmeny.
Všetci príslušní účastníci AIFC sa zoznámia s upravenými rámcami. Všetky príslušné návrhy boli k dispozícii verejnosti počas príslušných období verejných konzultácií.
Zmeny rámca AML/CTF
V decembri 2021 AFSA upravila pravidlá AIFC proti praniu špinavých peňazí, financovaniu terorizmu (AML/CTF) a pravidlám sankcií s cieľom zvýšiť súlad rámca AIFC AML/CTF s odporúčaniami Finančnej akčnej skupiny (FATF).
S cieľom pokračovať v práci na zvyšovaní dodržiavania predpisov úrad AFSA v decembri 2022 zaviedol zmeny a doplnenia týchto zákonov:
- rámcové nariadenia o finančných službách AIFC (FSFR);
- Predpisy o spoločnostiach AIFC;
- Predpisy nadácií AIFC;
- Predpisy o komanditnom partnerstve AIFC;
- Všeobecné pravidlá partnerstva AIFC;
- Pravidlá partnerstva s ručením obmedzeným AIFC; a
- Slovník AIFC.
Zavedené zmeny a doplnenia FSFR jasnejšie definujú právomoci AFSA v oblasti dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu. Teraz sa výslovne uvádza, že AFSA vykonáva kontrolu a dohľad nad dodržiavaním pravidiel AIFC AML zo strany účastníkov AIFC vykonávaním inšpekcií, prijímaním vhodných opatrení na presadzovanie práva a ukladaním sankcií.
Legislatívny rámec pre právnické osoby sa okrem iného mení tak , že sa ukladá povinnosť viesť a viesť register zakladateľov, spoločníkov a skutočných vlastníkov v sídle účastníka AIFC a skracuje sa lehota, v ktorej je účastník povinný oznamovať zmeny. na jeho skutočného vlastníka (od 30 do 14 dní).
Zavádza sa aj hranica pri určovaní vlastníka požitkov. Zatiaľ čo požadovaný prístup AFSA k určovaniu skutočných vlastníkov stále zostáva založený na riziku, v AIFC bola prijatá hranica odporúčaná FATF na úrovni 25 %.
S úpravami sa začalo 1. januára 2023.
Zmeny rámcových poplatkov
Stratégia AFSA na rok 2022 počítala s implementáciou zmien a doplnení rámca poplatkov. Tieto zmeny a doplnenia predstavujú fázu 2 tohto pracovného toku a zahŕňajú nasledujúce komponenty:
(a) Upravený poplatok za dohľad nad trhovými aktivitami prevádzkovania burzy a prevádzkovania zúčtovacieho centra;
(b) Poplatok za dohľad pre uznaných nečlenských členov AIFC (RNAM) a uznané trhové inštitúcie, ktoré nie sú členmi AIFC (RNAMI);
(c) Zvýšené registračné a poregistračné poplatky pre nadáciu a neziskovú organizáciu (NPIO);
(d) Poplatky za podanie a poplatky za postupné oneskorené podanie splatné Registračnému úradu;
(e) jasné sumy poplatkov za žiadosť splatných úradu AFSA v súvislosti s výnimkami, úpravami a inými úľavami; (k dispozícii tu )
(f) Objasnenie poplatkov za žiadosť o doplnkové služby.
V dôsledku navrhovaných zmien rámca poplatkov AIFC sa očakáva:
(a) Stanoviť proporcionálny poplatok za dohľad nad trhovými činnosťami prevádzkovania burzy a prevádzkovania zúčtovacieho centra v súvislosti s výkonnosťou trhu;
(b) stimulovať trhovú aktivitu RNAM, prijímať poplatok za dohľad od potenciálnych RNAMI;
(c) Zabezpečiť, aby v AIFC boli registrované iba správne nadácie a neziskové organizácie, aby sa znížilo úsilie o dohľad a aby sa riadilo riziko poškodenia dobrej povesti;
(d) nabádať účastníkov AIFC, aby dodržiavali požiadavky právneho rámca;
(e) objasniť poplatky splatné úradu AFSA v súvislosti s výnimkami, úpravami a inými úľavami;
(f) Objasniť poplatky za prihlášky účtované za Doplnkové služby.
