Komisia pre cenné papiere a burzy USA podniká kroky proti fondom, zavádzajúcim investorov

Americká komisia pre cenné papiere a burzu (SEC) sprísnila pravidlá týkajúce sa mien, ktoré investičné spoločnosti dávajú propagovaným fondom.

To by malo zabrániť používaniu mien, ktoré by mohli zavádzať investorov o investíciách fondu a súvisiacich rizikách, uviedla SEC.

Návrh na zmenu pravidiel urobil regulátor v reakcii na čoraz častejšie používanie označení ESG vo svojich názvoch fondmi, píše The Wall Street Journal. SEC sa obávala, že takéto názvy neboli vždy v súlade so stratégiami fondov.

Názov fondu je zvyčajne prvou informáciou, ktorú o ňom investori dostávajú, a poskytuje dôležité signály na vyhodnotenie investičných príležitostí, poznamenáva SEC.

Regulátor požaduje, aby v portfóliách fondov, ktorých názov sa zameriava na určitý typ investície, bolo aspoň 80 % aktív tvorených týmito investíciami.

Zmena pravidiel si bude vyžadovať viac prostriedkov na dodržiavanie podobných investičných politík, uviedla SEC. Okrem toho sa od fondov bude vyžadovať, aby minimálne štvrťročne preskúmali súlad portfólia s touto politikou.

„Pravidlá pomôžu zabezpečiť, aby investičné portfólio fondu zodpovedalo svojmu menu,“ povedal komisár SEC Gary Gensler.