Spoločnosť Credit Suisse dostala mastnú pokutu za podvod a korupciu
WASHINGTON – Credit Suisse Group AG súhlasila so zaplatením takmer 475 miliónov USD orgánom USA a Spojeného kráľovstva. Informuje o tom Komisia pre cenné papiere a burzy USA.
Zaplatí takmer 100 miliónov USD Komisii pre cenné papiere a burzu, za podvodné zavádzanie investorov a porušenie zákona o zahraničných korupčných praktikách (FCPA) v schéme zahŕňajúcej dve ponuky dlhopisov a syndikovaný úver, ktorý získal finančné prostriedky v mene štátnych subjektov v Mozambiku.
Podľa príkazu SEC boli tieto transakcie, ktoré vyzbierali viac ako miliardu dolárov, použité na spáchanie schémy skrytého dlhu, vyplatenie provízií teraz už obžalovaným bývalým investičným bankárom Credit Suisse spolu s ich sprostredkovateľmi a podplácanie skorumpovaných vládnych predstaviteľov Mozambiku. V príkaze SEC sa uvádza, že ponukové materiály vytvorené a distribuované investorom spoločnosťou Credit Suisse skrývali korupciu a nepravdivo uvádzali, že výnosy pomôžu rozvoju mozambického odvetvia lovu tuniakov. Credit Suisse nezverejnila úplný rozsah a povahu zadlženosti Mozambiku a riziko nesplatenia vyplývajúce z týchto transakcií.
V nariadení SEC sa tiež uvádza, že schéma je výsledkom nedostatočných interných účtovných kontrol Credit Suisse, ktoré nedokázali náležite riešiť významné a známe riziká týkajúce sa úplatkárstva.
„Pokiaľ ide o cezhraničné porušovanie zákona o cenných papieroch, SEC bude pokračovať v spolupráci so zámorskými orgánmi činnými v trestnom konaní a regulačnými orgánmi, aby splnila svoju misiu v oblasti presadzovania práva,“ povedal Gurbir S. Grewal, riaditeľ divízie SEC pre presadzovanie práva. “Naša dnešná akcia proti Credit Suisse je ďalším príkladom našej úzkej a úspešnej koordinácie s partnermi v Európe a Ázii.”
„Credit Suisse poskytla investorom neúplné a zavádzajúce informácie napriek tomu, že mala jedinečnú pozíciu na to, aby pochopila celý rozsah narastajúceho dlhu Mozambiku a vážneho rizika nesplatenia na základe jeho predchádzajúcich úverových dohôd,“ povedala Anita B. Bandy, zástupkyňa riaditeľa divízie SEC pre presadzovanie práva. “Masívny podvod s ponukami bol tiež dôsledkom významných nedostatkov v interných účtovných kontrolách banky a opakovaného ignorovania rizík korupcie.”
Pobočka ruskej banky VTB so sídlom v Londýne súhlasila s tým, že zaplatí viac ako 6 miliónov dolárov na vyrovnanie poplatkov SEC súvisiacich s jej úlohou pri zavádzaní investorov pri druhej ponuke dlhopisov v roku 2016. Podľa príkazu SEC umožnila druhá ponuka v štruktúre VTB Capital a Credit Suisse investorom vymeniť svoje bankovky v skoršej ponuke dlhopisov za nové štátne dlhopisy vydané priamo vládou Mozambiku. SEC však zistila, že ponukové materiály distribuované a predávané spoločnosťami Credit Suisse a VTB Capital nedokázali odhaliť skutočnú povahu dlhu Mozambiku a vysoké riziko nesplatenia dlhopisov. Ponukové materiály ďalej neodhalili objav spoločnosti Credit Suisse, že značné finančné prostriedky z predchádzajúcej ponuky boli odklonené od zamýšľaného použitia výnosov, ktoré boli zverejnené investorom. Mozambik neskôr zlyhal s financovaním po odhalení celého rozsahu „tajného dlhu“.
V príkaze SEC proti Credit Suisse sa zistilo, že porušila ustanovenia o boji proti podvodom, ako aj interné účtovné kontroly a ustanovenia o knihách a záznamoch federálnych zákonov o cenných papieroch. Credit Suisse súhlasila so zaplatením degorgementu a úrokov v celkovej výške viac ako 34 miliónov USD a pokutou 65 miliónov USD pre SEC. V rámci koordinovaných rezolúcií uložilo americké ministerstvo spravodlivosti trestnú pokutu vo výške 247 miliónov USD, pričom Credit Suisse zaplatila po pripísaní 175 miliónov USD a Credit Suisse tiež súhlasila so zaplatením pokuty vo výške viac ako 200 miliónov USD v rámci urovnaného konania s Úrad pre finančné správanie Spojeného kráľovstva.
Spoločnosť VTB Capital súhlasila s príkazom SEC, v ktorom sa zistilo, že porušila ustanovenia federálnych zákonov o cenných papieroch proti podvodom založené na nedbalosti. Spoločnosť VTB Capital súhlasila so zaplatením viac ako 2,4 milióna dolárov za odmietnutie a úroky spolu so sankciou 4 milióny dolárov, pričom tieto zistenia nepripustila ani nepoprela.
Vyšetrovanie SEC viedli Lesley B. Atkins a Douglas C. McAllister s pomocou Wendy Kongovej z Úradu pre investigatívu a analýzu trhu, Carlosa Costu-Rodrigueza z Úradu pre medzinárodné záležitosti a dozorného súdneho poradcu Toma Bednara. Na prípad dohliadala pani Bandyová. SEC oceňuje pomoc sekcie prania špinavých peňazí a vymáhania majetku a podvodu Ministerstva spravodlivosti USA, úradu amerického prokurátora pre východný obvod New Yorku, úradu pre finančné správanie Spojeného kráľovstva, švajčiarskeho úradu pre dohľad nad finančným trhom a Spojeného kráľovstva Úrad pre cenné papiere a komodity Arabských emirátov.
