USA dali pobočke banky UBS pokutu 125 mil. USD
WASHINGTON – UBS Financial Services zaplatí pokutu za porušenia predpisov proti praniu špinavých peňazí.
UBS Financial Services Inc., maklérska divízia švajčiarskej banky UBS Group AG, súhlasila so zaplatením pokuty vo výške 125 miliónov dolárov na urovnanie nárokov amerických regulačných orgánov za opakované porušenia predpisov proti praniu špinavých peňazí.
Ide o najväčšiu pokutu za takéto porušenia, ktorú uložila Sieť pre boj proti finančnej kriminalite (FinCEN) amerického ministerstva financií maklérskej firme, informuje agentúra Bloomberg.
Prvá pokuta voči UBS Financial Services bola uložená v roku 2018 za nedostatočné monitorovanie podozrivých prevodov meny. V tom čase bola pokuta 14,5 milióna dolárov. Odvtedy UBS tento problém neriešila, čo viedlo k tomu, že podľa vyhlásenia regulačného orgánu riadne nepreverila viac ako 50 000 prevodov v celkovej hodnote viac ako 10 miliárd dolárov.
Hovorca UBS uviedol, že banka „plne spolupracovala s regulačným orgánom a výrazne investovala do zlepšenia svojich systémov proti praniu špinavých peňazí“.
Pokutu si rozdelia FinCEN, Komisia pre cenné papiere a burzy (SEC), Úrad pre reguláciu finančných inštitúcií (FIRA) a Komisia pre obchodovanie s komoditnými futures (CFTC).
