Trafigura zaplatí pokutu 55 miliónov dolárov za manipuláciu s trhom s vykurovacím olejom
WASHINGTON – Spoločnosť Trafigura Group súhlasila so zaplatením pokuty vo výške 55 miliónov USD v rámci urovnania sporu s americkou Komisiou pre obchodovanie s komoditnými futures (CFTC).
Regulačný orgán obvinil spoločnosť z manipulácie s referenčnou hodnotou pre palivový olej a z toho, že bránila zamestnancom v spolupráci s regulačnými orgánmi.
Tento prípad je posledným zo série obvinení z protiprávneho konania, ktoré postihli spoločnosť Trafigura, jedného z najväčších svetových obchodníkov s komoditami. V marci tohto roka sa spoločnosť priznala k podplácaniu brazílskych ropných úradníkov a v decembri 2023 ju švajčiarska prokuratúra obvinila z údajnej korupcie v Angole.
CFTC, ktorá sa v minulosti zameriavala na trhy s futures a sledovala porušenia zo strany fyzických obchodníkov s komoditami, vzniesla v pondelok voči spoločnosti Trafigura tri samostatné obvinenia.
Z čoho je Trafigura obvinená
Agentúra tvrdí, že obchodný dom v rokoch 2014 až 2019 neoprávnene získal neverejné informácie týkajúce sa trhu s benzínom od mexickej obchodnej spoločnosti. Vo februári 2017 spoločnosť údajne manipulovala s referenčnou hodnotou amerického palivového oleja Platts s cieľom zvýhodniť svoje derivátové pozície. Spoločnosť Trafigura tiež odrádzala od komunikácie s informátormi tým, že od zamestnancov vyžadovala podpísanie dohôd obsahujúcich doložky o mlčanlivosti.
Spoločnosť Trafigura obvinenia regulačného orgánu nepriznala ani nepoprela a súhlasila s urovnaním sporu.
“Spoločnosť Trafigura dobrovoľne prijala významné opatrenia na posilnenie svojho programu dodržiavania predpisov,” uviedla spoločnosť vo vyhlásení.
V rozhodnutí CFTC sa neuvádza meno “mexickej obchodnej organizácie”, od ktorej Trafigura získala neverejné informácie, ale opisujú sa v ňom opatrenia, ktoré dotknuté osoby podnikli, aby sa vyhli odhaleniu.
“Niektorí obchodníci spoločnosti Trafigura chápali citlivosť nesprávne získaných dôverných informácií a podnikli kroky na ich utajenie,” uviedla CFTC.”Dokumenty sa niekedy doručovali z Mexika do Spojených štátov ručne v papierovej podobe, pričom nezostával žiadny elektronický záznam o tom, že spoločnosť Trafigura má tieto informácie.”V rozhodnutí sa neuvádzajú mená jednotlivých obchodníkov ani ich partnerov.””Platts window” je špecifické obdobie počas obchodného dňa, keď cenová agentúra S&P Global Platts zhromažďuje údaje o transakciách a cenových ponukách na fyzických trhoch s ropou a ropnými produktmi. Tieto informácie sa používajú na výpočet denných cenových referenčných hodnôt Platts. Okno zvyčajne trvá približne 30 minút pre každý produkt a región. Bolo vynájdené s cieľom zabezpečiť transparentnosť tvorby cien na fyzických trhoch s ropou.
CFTC uviedla, že táto stratégia obstarávania priniesla spoločnosti Trafigura prospech z derivátových pozícií.
“Takmer výhradné využívanie okna Platts spoločnosťou Trafigura na nákup veľkých objemov vykurovacieho oleja v jednom mesiaci sa líšilo od jej predchádzajúceho správania a tento veľký objem vytvoril umelo vysoké hodnoty referenčnej hodnoty USGC HSFO počas februára 2017, ktoré neodrážali normálne ponukové a dopytové sily,” uviedla CFTC vo vyhlásení.
Nakoniec CFTC uviedla, že spoločnosť Trafigura nezákonne bránila jednotlivcom v komunikácii so zamestnancami Komisie tým, že od nich vyžadovala podpísanie dohôd s ustanoveniami o zachovaní mlčanlivosti, ktoré neobsahovali žiadne výnimky pre komunikáciu s orgánmi činnými v trestnom konaní alebo regulačnými orgánmi. Je to prvýkrát, čo CFTC vzniesla obvinenia súvisiace s marením komunikácie s oznamovateľmi.
Spoločnosť Trafigura uviedla, že zmení ustanovenia o zachovaní mlčanlivosti vo svojich zmluvách, aby objasnila, že neobmedzujú komunikáciu s vládnymi agentúrami o možných porušeniach zákona.
Nejde len o spoločnosť Trafigura
Trafigura nie je jedinou obchodnou spoločnosťou obvinenou z manipulácie s cenami vykurovacieho oleja v USA. CFTC už predtým obvinila z podobných porušení jej konkurentov Vitol Group a Glencore Plc.
