SEC rozdala pokuty za elektronickú komunikáciu
NEW YORK / WASHINGTON – Americká komisia pre cenné papiere a burzu (SEC) oznámila obvinenia voči 11 firmám za porušenia v oblasti elektronických komunikácií.
Spoločnosti súhlasili so zaplatením pokút v celkovej výške 289 miliónov dolárov, uviedol regulátor.
„Firmy uznali, že minimálne od roku 2019 ich zamestnanci často komunikujú prostredníctvom rôznych platforiem na odosielanie správ na svojich osobných zariadeniach, vrátane iMessage, WhatsApp a Signal, o podnikaní ich zamestnávateľov. Firmy si neponechali značnú časť tejto komunikácie, čo je v rozpore s federálnymi zákonmi o cenných papieroch. Tým, že niektoré firmy neviedli a neuchovávali potrebné záznamy, mohli tieto informácie Komisii zatajiť v priebehu rôznych vyšetrovaní SEC. Porušenia sa týkali zamestnancov na rôznych úrovniach vrátane manažérov a vedúcich pracovníkov.
Pokutované boli tieto úverové inštitúcie:
Wells Fargo Securities, LLC, spolu s Wells Fargo Clearing Services, LLC a Wells Fargo Advisors Financial Network, LLC, súhlasili so zaplatením pokuty 125 miliónov USD;
BNP Paribas Securities Corp. a SG Americas Securities, LLC za 35 miliónov USD;
BMO Capital Markets Corp. a Mizuho Securities USA LLC, každý po 25 miliónoch USD;
Houlihan Lokey Capital, Inc. – 15 miliónov dolárov;
Moelis & Company LLC a Wedbush Securities Inc. – 10 miliónov dolárov každý;
SMBC Nikko Securities America, Inc. – 9 miliónov dolárov.
